广东省汕尾市人民政府办公室


印发《汕尾市行政执法案卷评查办法》的通知

汕府办[2011]28号


各县（市、区）人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　《汕尾市行政执法案卷评查办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。


汕尾市人民政府办公室

二O一一年四月六日


汕尾市行政执法案卷评查办法


　　第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》、《国务院关于加强法治政府建设的意见》，加强行政执法监督，规范行政执法行为，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《广东省行政执法责任制条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所称行政执法案卷评查，是指市、县（市、区）人民政府和其他行政执法主体通过对行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书是否规范等情况进行评价，并对发现的问题依法予以纠正及督促整改的活动。
　　本办法所称行政执法案卷，是指我市各级行政执法主体（包括本市各级人民政府、各行政执法部门和法律、法规授权的组织，下同）在实施行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收、行政征用、行政给付、行政检查等行政行为过程中形成的监督检查记录、证据材料、相关文书等卷宗材料。
　　第三条 本办法适用于我市各行政执法主体行政执法案卷的评查工作。
　　第四条 市、县（市、区）人民政府领导本行政区域行政执法案卷的评查工作。
　　市、县（市、区）人民政府法制工作机构具体负责行政执法案卷评查的组织实施、指导、协调和监督检查工作；监察等部门应当根据各自的职责协同做好行政执法案卷评查工作。
　　行政执法部门具体负责本系统（本部门）的行政执法案卷评查工作。
　　实行垂直管理的行政执法部门领导本系统行政执法案卷评查工作，并接受同级人民政府的监督检查。
　　第五条 行政执法案卷评查工作应当坚持发现问题与完善制度相结合，评查结果与落实责任相结合的原则，依法、客观、公正评价行政执法主体的行政执法行为。
　　第六条 行政执法案卷评查活动每年开展，并与行政执法检查和行政执法评议考核及责任追究等工作结合进行。具体可以根据每年实际情况，采取选择重点执法主体的案卷评查、全面评查或者按系统评查、组织执法主体相互评查以及随机抽查等方法进行。
　　行政执法案卷评查以查阅行政执法案卷为主，必要时可以结合通过召开座谈会、询问相关人员等方式进行。
　　市、县（市、区）人民政府法制工作机构可以随机抽查行政执法案卷进行评查。
　　第七条 行政执法主体应当建立和完善档案管理制度。在具体行政行为完成后，应当依法将实施该具体行政行为过程中形成的文书材料立卷归档。
　　第八条 市、县（市、区）人民政府法制工作机构或上级行政执法部门组织开展行政执法案卷评查时，被评查的行政执法主体负有提供行政执法案卷的义务，被评查的行政执法主体应当按规定上报行政执法案卷，不得隐瞒、漏报、拒报案卷。
　　被评查的行政执法主体和相关人员应当如实反映情况，提供有关资料，不得弄虚作假。
　　第九条 行政执法案卷评查人员应当严格遵守评查原则、坚持标准、公正对待、客观评价，不得隐瞒案卷存在的问题或篡改案卷内容。
　　行政执法案卷评查人员调取和评查案卷时，应当采取有效措施保证案卷的整洁和完好无缺。
　　行政执法案卷评查人员对所评查案卷涉及到国家秘密、商业秘密、个人隐私的应当保密。
　　第十条 行政执法案卷评查采用百分制计分方式，分解确定各项分值；案卷评查结果分为优秀、良好、合格、不合格四个档次。
　　第十一条 行政执法案卷评查的结果纳入行政执法责任制考核体系，作为依法行政评比考核和行政执法责任追究的依据之一。
　　第十二条 行政执法案卷评查按照以下程序进行：
　　（一）各级政府法制机构会同有关部门组成评查工作小组；必要时，评查小组可邀请人大代表、政协委员和行政执法主体法制机构工作人员参加，但应邀参与案卷评查的评查人员不得参与对本单位的案卷评查。
　　（二）听取被评查单位自查情况汇报；
　　（三）评查工作小组依照本办法从执法主体、执法对象、认定事实、收集证据、程序流程、适用法律依据、文书格式、立卷质量等方面进行检查和评议；
　　（四）综合确定评查结果。
　　第十三条 行政许可案卷评查的主要内容：
　　（一）行政许可实施主体是否具有法定职权；
　　（二）行政许可项目是否具有法定依据；
　　（三）实施行政许可是否准确适用法律；
　　（四）实施行政许可是否依法履行主要程序；
　　（五）行政许可申请人是否符合法定条件；
　　（六）行政许可的申请材料是否齐全，受理期限是否合法；
　　（七）依法受理的行政许可申请，是否向申请人出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的凭证；对依法不予受理的，是否说明理由并在规定期限内作出不予受理决定书；
　　（八）行政许可是否按照法定项目和标准收费，并使用合法
票据；
　　（九）行政许可内部审批程序是否完备；
　　（十）行政许可审批期限和送达是否符合法定要求，文书格式是否规范；
　　（十一）实施行政许可是否违反法律法规规定的其他情形。
　　第十四条 行政处罚案卷评查的主要内容：
　　（一）行政处罚实施主体是否具有法定职权；
　　（二）行政执法人员是否具有执法资格和按规定办理执法证件；
　　（三）实施行政处罚程序是否合法；
　　（四）实施行政处罚是否准确适用法律；
　　（五）实施行政处罚认定事实是否清楚、证据是否确凿充分，证据与事实是否具有关联性；
　　（六）自由裁量权运用是否适当且有合理、充分的理由；
　　（七）行政处罚文书是否规范，资料或记载是否完整；
　　（八）是否按规定实行罚缴分离；
　　（九）违法行为应当追究刑事责任的是否移送司法机关；
　　（十）法律文书是否在规定期限内送达；
　　（十一）实施行政处罚是否违反法律法规规定的其他情形。
　　第十五条 实施行政强制、行政征收、行政征用、行政给付、行政检查等行政执法行为的案卷参照本办法有关内容和要求评查。
　　第十六条 行政执法案卷装订方面评查的主要内容：
　　（一）案卷是否做到一案一卷，文书格式是否统一规范；
　　（二）案卷封面是否按规定填写，目录填写是否规范；
　　（三）卷内文书材料是否完整，材料排列顺序是否正确，是否有页码；
　　（四）纸张是否无破损，装订是否整齐；
　　（五）书写文书是否使用耐久的墨水。
　　第十七条 行政执法案卷评查结果应当反馈给被评查的行政执法主体。评查过程中发现的问题，市、县（市、区）人民政府法制工作机构应当及时提出处理意见或建议，被评查的行政执法主体应当对存在问题及时整改，并将整改情况书面送交同级政府法制工作机构。
　　第十八条 有下列情形之一的，由市、县（市、区）人民政府法制工作机构（或上级行政执法部门）责令限期改正，逾期不改正的，予以通报批评：
　　（一）未按规定及时报送评查案卷的；
　　（二）不配合、拒绝接受案卷评查的；
　　（三）弄虚作假，制作虚假案卷的；
　　（四）对评查出的问题不及时整改的；
　　（五）违反本办法的其他行为。
　　第十九条 不同类别的行政执法案卷评查具体内容和标准，由市人民政府法制工作机构制定并发布；市人民政府法制工作机构可以根据推进依法行政进程和规范行政执法的要求适时调整评查具体内容和标准。
　　第二十条 法律、法规、规章对行政执法案卷评查另有规定的，从其规定。
　　第二十一条 红海湾经济开发试验区管委会、华侨管理区管委会参照本办法执行。
　　第二十二条 各行政执法主体可根据本单位的实际，依照本办法制订实施细则。
　　第二十三条 本办法由汕尾市法制局负责解释。
　　第二十四条 本办法自2011年5月1日起施行。


上海市人大常委会


上海市节约能源条例
上海市人民代表大会



（1998年9月22日上海市第十一届人民代表大会常务委员会第五次会议通过）

第一章 总 则
第一条 为推进全社会节约能源，提高能源利用效率，保护环境，实施可持续发展战略，根据《中华人民共和国节约能源法》和其他法律、行政法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称能源，是指煤炭、原油、天然气、电力、焦炭、煤气、热力、成品油、液化石油气、生物质能和其他直接或者通过加工、转换而取得有用能的各种资源。
本条例所称节能，是指加强用能管理，采取技术上可行、经济上合理以及环境和社会可以承受的措施，减少从能源生产到消费各个环节中的损失和浪费，更加有效、合理地利用能源。
第三条 本条例适用于本市范围内的节能及其相关的管理活动。
第四条 本市节能工作应当遵循宏观调控、依法管理，技术进步、降耗增效，人人参与、有效监督的原则。
第五条 市和区、县人民政府应当根据本市国民经济和社会发展目标制定节能规划，合理调整产业结构、企业结构、产品结构和能源消费结构，推进节能技术进步，降低单位产值能耗和单位产品能耗，改善能源的开发、加工转换、输送和供应，逐步提高能源利用效率，促进国民经济向
节能型发展。
第六条 本市鼓励开发、利用新能源和可再生能源，建立和完善节能技术服务体系，培育和规范节能技术市场，促进高新技术节能产品的产业化。
第七条 各行各业应当加强节能宣传和教育，普及节能科学知识，增强全民的节能意识，推进从能源生产到消费的全过程节能工作。
任何单位和个人都应当履行节能义务，有权检举浪费能源的行为。
第八条 上海市经济委员会（以下简称市经委）是本市节能工作的行政主管部门，负责全市节能工作的监督和管理。
区、县人民政府的节能行政主管部门负责本行政区域内节能工作的监督和管理，业务上受市经委的指导。
市经委主管的上海市节能监察中心（以下简称市节能监察中心）负责节能方面的日常监察工作，并依照本条例的授权实施行政处罚。
第九条 本市计划、科学技术、建设、环境保护、技术监督、统计、财政等部门根据各自职责，协同做好节能工作。

第二章 节能管理
第十条 市和区、县人民政府应当加强对节能工作的领导，根据节能目标，定期部署、协调、监督、检查、推动节能工作和能源的合理利用。
第十一条 本市鼓励和支持发展高附加值、低耗能的产业；对高耗能的产业，应当有计划、有步骤地进行调整，或者加快技术改造，降低能耗。
第十二条 固定资产投资工程项目的可行性研究报告，应当包括合理用能的专题论证或者节能篇（章）。其中，消费能源多的工程项目，应当经有资格的咨询机构评估。消费能源多的标准由市经委制定。
固定资产投资工程项目的设计和建设，应当遵守合理用能标准和节能设计规范。
达不到合理用能标准和节能设计规范要求的项目，依法审批的机关不得批准建设；项目建成后，达不到合理用能标准和节能设计规范要求的，不予验收。
第十三条 市经委应当会同有关部门根据科学、合理的原则，对本市生产过程中耗能较高的产品制定单位产品能耗限额。
对尚未制定有关节能的国家标准、行业标准的，市技术监督部门可以根据技术先进、经济合理的原则，组织制定地方标准，并不断修订和完善。
第十四条 生产耗能较高的产品的单位，应当遵守依法制定的单位产品能耗限额。
第十五条 能源生产经营单位和用能单位应当依照《中华人民共和国计量法》和有关规定，加强能源计量管理，根据能源消费状况，配备能源计量器具。
第十六条 统计部门应当会同有关部门做好能源消费和利用状况的统计工作，并定期发布公报，公布主要耗能产品的单位产品能耗等状况。
能源生产经营单位和用能单位应当健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。
第十七条 本市鼓励新开发地区和老城区改造地块推行集中供热、供冷。
第十八条 本市鼓励采用清洁能源。在内环线以内禁止新建燃煤锅炉，现有的应当限期改造或者淘汰。
第十九条 年综合能源消费总量五千吨标准煤以上的用能单位为重点用能单位。
市经委应当组织有关部门对重点用能单位的能源利用状况进行监督检查。
重点用能单位应当按照国家有关规定，向节能行政主管部门定期报送能源利用状况报告。
第二十条 重点用能单位应当设立能源管理岗位，在具有节能专业知识、实际经验以及中级以上专业职称的人员中聘任能源管理人员，并向节能行政主管部门备案。
能源管理人员负责对本单位的能源利用状况进行监督、检查。
第二十一条 能源生产经营单位应当依照法律、法规的规定和合同的约定向用能单位提供能源。
能源生产经营单位可以采用经济手段鼓励能源消费单位或者个人合理用能，实现降低能耗总量和均衡供能。
第二十二条 企业可以根据自愿原则，向法定认证机构提出用能产品节能质量认证申请；经认证合格后，取得节能质量认证证书和节能质量认证标志的使用权。
任何单位和个人不得使用伪造的节能质量认证标志或者冒用节能质量认证标志。
第二十三条 设立节能检验测试服务机构或者从事节能检验测试服务业务，应当向市经委提出书面申请。市经委应当自收到申请书之日起三十日内作出决定。符合条件的，予以批准，发给节能检验测试资质证书；不符合条件的，不予批准，并说明理由。
节能检验测试资质证书不得伪造、涂改、出借和转让。

第三章 节能技术进步
第二十四条 市和区、县人民政府应当根据本地区节能的重点和方向，将节能科学技术的研究、开发和引进消化先进的节能技术、设备及材料，纳入政府的科学技术和高新技术产业化发展规划。
第二十五条 本市鼓励、支持科研机构、大专院校、企事业单位和个人研究开发节能新技术，多渠道地开展国际、国内节能信息与技术交流，拓展节能新技术，推广节能示范工程和节能新产品。
第二十六条 能源生产经营单位和用能单位应当积极采用计算机控制、遥感、遥测、电机调速、集中供热供冷、热电冷三联供、节能照明、能源梯级利用等技术成熟、效益显著的通用和专用节能技术，提高能源利用效率。
第二十七条 工业企业应当采用节能新技术、新工艺，逐步淘汰耗能高的设备。新建或者改建锅炉、窑炉，改造或者维修机泵、制冷设备等机械装置，必须达到规定的技术标准。
本市鼓励和支持铸造、锻造、电镀、热处理等行业实行专业化生产。
第二十八条 服务行业应当在保证服务功能的前提下，选用能源利用效率高、能耗低的产品或者服务方式、服务项目，并加强对耗能设备使用和维修的管理。
第二十九条 使用机动车辆、船舶的单位或者个人，对能耗高的车辆或者船舶应当按照规定予以改造或者更新。机动车辆、船舶必须达到国家规定的能耗指标。
第三十条 建筑物的设计和建造应当依照有关法律、行政法规的规定，采用节能型的建筑结构、材料、器具和产品，提高保温隔热性能，减少采暖、制冷、照明、动力和炊事等设备的能耗。
第三十一条 本市应当加强农村能源建设和资源综合利用，积极开发利用沼气、太阳能、风能等可再生能源和新能源，维护生态环境。
第三十二条 生产用能产品的单位应当加强产品设计和开发工作，采用新技术、新工艺和高性能材料，降低产品的使用能耗，提高节能产品质量，开拓节能产品市场。
生产用能产品的单位和个人，应当在产品说明书和产品标识上如实注明能耗指标。
第三十三条 设计单位在工程项目或者其他产品设计中不得采用国家明令淘汰的用能产品。
生产、销售用能产品和使用用能设备的单位和个人，必须在国家规定的期限内，停止生产、销售国家明令淘汰的用能产品，停止使用国家明令淘汰的用能设备，并不得将淘汰的设备转让给他人使用。

第四章 节能保障措施
第三十四条 市人民政府应当在基本建设、技术改造资金中安排节能资金，用于支持能源的合理利用以及新能源和可再生能源的开发。
区、县人民政府根据实际情况安排节能资金，用于支持能源的合理利用以及新能源和可再生能源的开发。
节能行政主管部门应当制定办法，保证合理、有效地使用节能资金。
第三十五条 本市鼓励单位和个人投资节能产品的开发。投资经认定的节能高新技术转化项目和列入市经委、市科学技术委员会试产试制计划目录的市级节能新产品，可以按照规定享受优惠。
第三十六条 重点用能单位应当在企业设备折旧资金中提取一定比例的费用，用于节能技术改造。
第三十七条 市和区、县人民政府对在节能或者节能科学技术研究、推广中有显著成绩的单位和个人给予表彰、奖励。
能源生产经营单位和用能单位应当对节能工作取得成绩的集体、个人给予奖励。
第三十八条 节能检验测试服务机构应当遵守职业道德，公正、客观、负责地为用能单位提供相关先进节能技术的信息和有关能耗检测服务，向政府有关部门提供用能单位能耗的有关数据和分析报告。
企业可以自行选择节能检验测试服务机构及其服务项目。节能检验测试服务机构不得强制提供服务或者强制扩大服务项目。
第三十九条 行业协会及有关的社会团体或者组织机构，为能源生产经营单位和用能单位提供节能信息等服务，向节能行政主管部门提出意见和建议，维护其成员的合法权益。
第四十条 新闻媒介对节能工作实行舆论监督，宣传节能法律、法规，批评浪费能源的现象，揭露能源管理中的违法行为。

第五章 法律责任
第四十一条 违反本条例第十二条第二款规定，固定资产投资工程项目的设计和建设不遵守合理用能标准和节能设计规范的，由市节能监察中心责令限期改正。
违反本条例第十二条第三款规定，固定资产投资工程项目建成后，达不到合理用能标准和节能设计规范要求的，由市节能监察中心责令限期改正；情节严重的，可以提请有关部门追究建设单位、设计单位的责任。
第四十二条 生产耗能较高的产品的单位，违反本条例第十四条规定，超过单位产品能耗限额用能，情节严重，经限期治理逾期不治理或者没有达到治理要求的，可以由市或者区、县人民政府节能行政主管部门提出意见，报请同级人民政府按照国务院规定的权限责令停业整顿或者关闭
。
第四十三条 违反本条例第十八条规定，在本市内环线以内新建燃煤锅炉的，由市节能监察中心责令停止兴建或者停止使用，并按锅炉的每蒸吨处以五千元的罚款。
第四十四条 能源生产经营单位违反本条例第二十一条第一款规定，擅自停止或者减少供能，以及供能质量不符合标准的，由市节能监察中心责令限期改正；给用能单位和个人造成损失的，依照有关法律规定由能源生产经营单位承担民事责任。违反合同约定供能的行为，依照有关法律
、法规或者按照合同的约定处理。
第四十五条 违反本条例第二十二条第二款规定，使用伪造的节能质量认证标志或者冒用节能质量认证标志的，由技术监督部门依法责令公开改正，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
第四十六条 违反本条例第二十七条第一款规定，新建或者改建锅炉、窑炉，改造或者维修机泵、制冷设备等机械装置未达到规定的技术标准的，由市技术监督部门责令限期改正，并依照有关法律、法规予以处罚。
第四十七条 违反本条例第三十二条第二款规定，未在产品说明书和产品标识上注明能耗指标的，由技术监督部门依法责令限期改正，可以处五千元以上五万元以下的罚款。
违反本条例第三十二条第二款规定，在产品说明书和产品标识上注明的能耗指标不符合产品的实际情况的，除依照前款规定处罚外，依照有关法律的规定承担民事责任。
第四十八条 违反本条例第三十三条第一款规定，设计单位在设计中采用国家明令淘汰的用能产品的，由市节能监察中心责令改正。造成后果的，按照国家有关规定处理。
第四十九条 违反本条例第三十三条第二款规定，生产、销售国家明令淘汰的用能产品的，由技术监督部门依法责令停止生产、销售国家明令淘汰的用能产品，没收违法生产、销售的国家明令淘汰的用能产品和违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；可以由市或者区、县工
商行政管理部门依法吊销营业执照。
第五十条 违反本条例第三十三条第二款规定，使用国家明令淘汰的用能设备的，由市或者区、县人民政府节能行政主管部门依法责令停止使用，没收国家明令淘汰的用能设备；情节严重的，市或者区、县人民政府节能行政主管部门可以提出意见，依法报请同级人民政府按照国务院规
定的权限责令停业整顿或者关闭。
第五十一条 违反本条例第三十三条第二款规定，将淘汰的用能设备转让他人使用的，由技术监督部门依法没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
第五十二条 节能检验测试服务机构违反本条例第二十三条、第三十八条规定，有下列行为之一的，由市节能监察中心予以警告，没收违法所得，可以并处五千元以上五万元以下的罚款：
（一）超出核定的节能服务范围或者擅自变更业务的；
（二）强制提供服务或者强制扩大服务项目的；
（三）伪造、涂改、出借、转让节能检验测试资质证书的；
（四）提供虚假检验测试证明的。
有前款第（三）项规定行为的，市节能监察中心还应当收缴其伪造、涂改、出借、转让的节能检验测试资质证书。
未取得节能检验测试资质证书从事检验测试服务的，由市节能监察中心予以警告，没收违法所得，可以并处一万元以上五万元以下的罚款。
第五十三条 作出行政处罚的部门或者机构应当出具行政处罚决定书。收缴罚款和没收财物时，应当出具市财政部门统一制发的收据。
罚没款全部上缴国库。
第五十四条 当事人对具体行政行为不服的，可以依照《行政复议条例》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或者提起诉讼。
当事人对具体行政行为逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，作出具体行政行为的部门或者机构可以申请人民法院强制执行。
第五十五条 拒绝、阻碍节能监督管理人员依法执行职务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安部门依法处理；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十六条 节能监督管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第五十七条 本条例自1998年10月15日起施行。1985年4月18日上海市第八届人民代表大会常务委员会第十四次会议批准的《上海市工业企业节约能源暂行规定》同时废止。



1998年9月22日