脑死亡与我国刑法中的几种犯罪

刘长秋 杨玉娣 谭家宝
（200020 上海社会科学院法学研究所；200433 上海科技管理学校；264635 烟台大学法学院）

脑死亡（brain death）是指原发于脑组织严重外伤或脑的原发性疾病，致使脑的功能不可逆转地停止，最终导致的人体死亡。脑死亡与心跳、呼吸停止一样，是人的生命现象的终止，是个体死亡的一种类型。当前，随着现代生命科学技术发展所带来的人们生命观念的日益理性化，越来越多的人开始接受了脑死亡这一相对更为科学和准确的死亡概念，不少国家甚至还专门制定了本国的脑死亡法。当前，我国理论界也有很多人建议我国制定脑死亡法，而立法实务部门也已经开始了制定该类立法的准备工作，我国的脑死亡法呼之欲出。在这种情况下，上海、武汉等一些地方的医疗单位中相继开始了以脑死亡标准来判定人死亡的医疗操作实践，仅2003年下半年，我国就发生过多起脑死亡判定的医学操作。
应该说，接受脑死亡概念并在我国医疗实践中推行脑死亡操作可以避免对那些事实上已经不可能再恢复生命的患者继续救治，有利于节约我国极其有限的医疗卫生资源，也有利于人们更为科学和理性地看待死亡，并有利于使脑死者捐献器官合法化从而提高器官移植的成功率。然而，由于还没有明确的脑死亡法来加以规范，我们很难保证医疗操作中的脑死亡操作不会被滥用。例如，为了救治急需供体器官进行器官移植手术的患者，医生可能会偷取事实上并非脑死者的植物人的器官用于器官移植，甚至可能会在精神病人家属的同意下强制摘取精神病人的器官用于救治该精神病人的亲属……。这就需要立法尤其是对违法犯罪行为最具有威慑与防范功能的刑法介入对脑死亡医疗操作的规制。目前，由于我国立法还没有从整体上认同并确立脑死亡，因此，我国现行刑法中还没有关于脑死亡问题的直接规定，但现行刑法对某些犯罪的规定却可以直接适用于脑死亡。例如，现行刑法对医疗事故罪的规定，对杀人罪的规定以及关于侮辱、盗窃尸体罪的规定等等。在当前我国医疗操作实践中已经出现脑死亡判定操作而刑法又没有规定专门的脑死亡犯罪的情况下，现行刑法可以以何种罪名介入对脑死亡医疗操作的规范呢？这显然是司法实务界应当关心和重视的一个重要现实问题！本文拟就我国现行刑法中可以适用于脑死亡的几种主要犯罪加以介绍和分析，以便为司法部门具体从事脑死亡司法提供建议参考。
一、脑死亡与刑法中的医疗事故罪
（一）医疗事故罪的概念及构成
医疗事故罪，是指医务人员由于严重不负责任，造成就诊人员重伤或死亡的行为。医疗事故罪由以下四个方面的要件构成：（1）医疗事故罪的主体是医务人员，即卫生技术人员，是指经过医药院校教育或经各级卫生部门培训后从事医疗实践工作的人员，这是一类特殊主体。（2）医疗事故罪的主观方面是过失。医疗事故罪的主观方面只有过失一种情况，故意不构成本罪。这一点，无论是在医务界还是在刑法学界都已经得到了认同。（3）医疗事故罪在客观方面表现为严重不负责任，造成就诊人死亡或者严重损害就诊人人体健康的行为。具体来说，包括以下方面：其一是医务人员在诊疗护理中有严重不负责的行为，如用错药物、擅离职守、报错病情等；其二是行为人的严重不负责行为任造成就诊人死亡或严重损害就诊人健康的结果；其三是医务人员的严重不负责任行为与就诊人死亡或健康严重受损的结果之间具有刑法上的因果关系。（4）医疗事故罪所侵犯的客体是就诊人的生命健康和医疗单位的正常管理活动，即医疗事故罪所侵犯的客体是一种复杂客体。
（二）脑死亡操作中的医疗事故
医疗事故是指医务人员因违反规章制度、诊疗护理常规等失职行为所导致的事故，其后果是造成病员死亡、残疾、组织器官损伤导致功能障碍。医疗事故并不一定构成医疗事故罪，但医疗事故罪却需要以构成医疗事故为前提要件。医疗实践中，并不是任何有关脑死亡的医疗失误都可以被认定为是医疗事故的。一种脑死亡操作的失误行为能否被认定为医疗事故，应当从两个方面来加以考虑。具体来说：
首先，应看医师或医疗单位有无过错。具体来说，应看医师或医疗单位是否违反了相关规定或者是否在技术等方面存在过失。进行脑死亡判定操作，应当具备法定条件，按照法定程序进行。从国外脑死亡法的规定来看，脑死亡判定操作一般应遵循以下程序进行：（1）脑死亡判定操作必须出于当事人的自愿。一般应由本人以书面形式作出同意进行脑死亡判定的表示。在本人不具备行为能力而不能为意思表示时，如接受脑死亡判定的当事人是未成年人，可以由其最近亲属用书面形式表示同意。在无法以书面形式表示同意的情况下，也可以口头表示，但应有至少两个或两个以上的证人在场。（2）脑死亡判定操作必须在法律或医疗操作规章规定的症状出现之后进行。具体而言，脑死亡判定操作必须在患者已经陷入深度昏迷，长时间未苏醒，而脑功能已呈现出明显的不可逆转的衰退症状时，才可以进行。任何医师不得提前对患者进行脑死亡判定操作。（3）实施脑死亡判定操作的医师必须获得卫生行政部门颁发的相应资格证书，而组织实施脑死亡判定操作的医疗单位也须获得相应的资格证书。通常，如果医师及当事医疗单位遵循了脑死亡判定操作的法定条件，也不存在其他过失，就不能认定为医疗事故而要求医疗单位负责。但如果医师及当事医疗单位存在过错，如：不征求病人意见而擅自进行脑死亡判定操作，不具备相应资格而实施脑死亡判定以及在患者脑功能还相对较好的情况下提前进行脑死亡判定等等，因此而导致病人死亡或导致其他严重后果的，应当认定为医疗事故，当事的医疗单位与医师应当承担相应的责任。
其次，还要看医师及医疗单位的过错与不良后果之间是否存在因果关系。有时候，医师的过失是导致不良后果发生的主要原因。例如，由于医疗单位未很好地保管脑死亡判定的仪器设备，导致医师在脑死亡判定操作过程中，因仪器发生故障而引发错误判定的，就极有可能会导致不良后果的发生。但在很多情况下，医师可能只存在轻微的过错甚或根本无过错，在这种情况下，只要医师或当事医疗单位尽到了法定的义务，就不能认定为医疗事故，更不能对相关责任人定以医疗事故罪。
（三）与脑死亡有关的医疗事故罪
与脑死亡有关的医疗事故罪主要有以下几个方面的具体表现：（1）违反医疗诊治技术操作常规，造成脑伤病就诊者死亡或者身体健康受到严重损坏的。（2）脑伤病人需要进行必要的化验和病理检查，但工作人员推诿搪塞，以致严重影响临床救治，延误抢救时机，造成严重不良后果的。（3）在救治脑伤病患者的过程中，检验人员定错血型，手术过程中输血时造成患者死亡或严重损害其健康的不良后果的。（4）在救治脑伤病患者的手术进行后不久，尚需特别护理期间，护理人员工作不负责任，观察病情不细致，不按时巡视病房，病情发生变化时发现不及时，造成脑伤病患者脑死亡的。（5）护理人员擅离职守，工作失职，直接影响对脑伤病患者的治疗与护理，造成其脑死亡或健康严重受损的。（6）在进行救治脑伤病患者的手术过程中，误将纱布、医疗器械等遗留在受术者体内或伤口内，造成其死亡或健康受到不可逆转的严重损害的。（7）在对脑伤病患者施行救治手术过程中，抢救药品准备有误，延误抢救时机，造成患者脑死亡的。（8）进行救治脑伤病患者的手术过程中错用麻醉药物，造成患者脑死亡或严重伤害的。
以上行为都是医疗事故罪在脑死亡方面的具体体现。对于这些行为，只要危害后果一经产生，即构成医疗事故罪，应当依照我国刑法第335条规定的医疗事故罪加以定罪处刑。
二、脑死亡与刑法中的非法行医罪
（一）非法行医罪的概念与构成
非法行医罪，就是指未取得医生执业资格的人非法行医，情节严重的行为。通常认为，该罪须具备以下构成要件：（1）本罪的主体是一般主体，即达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的人都可以成为该罪的主体。因此，未必只有医师才能成为本罪的主体。（2）本罪的主观方面是故意，即行为人明知自己没有取得医生执业资格，但为了谋取非法利益依旧开业行医。（3）本罪的客观方面表现为行为人在没有取得医生执业资格的情况下，非法行医，情节严重。所谓情节严重，主要包括以下情形：没有基本的医疗知识而冒充医生为别人诊治，延误治疗的；医疗条件严重不符合国家规定的医疗机构基本标准的；没有取得医生执业资格而非法行医又不听有关部门劝阻的；使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的；自行制订收费标准，乱开药方，等等。（4）本罪的客体是复杂客体。一方面，它侵犯了国家对医疗卫生工作的管理制度，同时，它还侵犯了就诊人的身体健康和生命安全。
（二）与脑死亡有关的非法行医罪
非法行医罪在医疗实践中有多种表现形式，其中，涉及脑死亡的非法行医罪主要有以下几种表现：（1）取得医师执业资格但没有掌握基本的脑死亡知识与判定技术的医生，违法为他人实施脑死亡判定，宣布他人脑死亡，因此而造成他人真死亡的，如被火化、埋葬等。（2）在明知医疗条件不符合国家规定的医疗机构基本标准的情况下，医生违规为他人实施脑死亡判定操作，造成严重不良后果的。（3）没有取得医师执业资格的人冒充医师为他人实施脑死亡判定造成严重不良后果的。（4）没有取得医师执业资格的人违法为他人实施脑死亡判定，造成他人死亡或健康受到严重损害的。（5）以为他人实施脑死亡判定为名骗取钱财数额较大的。
医疗实践中，只要行为人实施了以上几种行为，都应当视其行为情节的轻重，依照我国刑法第336条对非法行医罪的规定加以定罪处罚。
三、脑死亡与刑法中的故意杀人罪与过失杀人罪
（一）故意杀人罪与过失杀人罪的概念与构成
故意杀人罪，是指故意非法剥夺他人生命的行为。其基本特征是：（1）本罪的客体是他人的生命权利。（2）本罪在客观方面表现为非法剥夺他人生命的行为。这种非法剥夺他人生命的行为既可能是一种作为，如枪杀、刀砍等；也可能是一种不作为，例如，在脑伤病患者尚存救治希望和技术可行性的情况下，医生不予诊断即判定患者已经脑死亡而放弃救治，导致患者真正死亡的，就是一种不作为故意杀人行为。（3）本罪的主体为一般主体。（4）本罪的主观方面必须是故意，即行为人明知自己的行为会造成被害人死亡的结果，并且希望或者放任这一结果的发生。
过失致人死亡罪，是指由于过失而导致他人死亡的行为。该罪的主要特征为：（1）与故意杀人罪一样，本罪的客体也是他人的生命权利。（2）本罪在客观方面表现为致人死亡的行为。（3）本罪的主观方面是过失，具体包括疏忽大意的过失和过于自信的过失两种情况。
（二）脑死亡操作中的故意杀人罪和过失致人死亡罪
在脑死亡操作中，故意杀人罪与过失致人死亡罪主要有以下几个方面的表现：（1）负责实施脑死亡判定的医师明知患者还没有真正脑死亡而出于各种目的（如为获取其器官用于器官移植等）提前对其进行脑死亡判定，故意宣布患者已经脑死亡，造成患者被火化、埋葬或其他严重不良后果的。（2）负责实施脑死亡判定操作的医师明知自己或其所在的医疗单位不具备为患者实施脑死亡判定操作的条件，可能会导致误判，而依旧非法实施脑死亡判定操作，导致误判或者本还有救治可能的脑伤病患者死亡的。例如，医师本人没有掌握脑死亡判定技术，想借机在患者身上进行脑死亡判定实验导致患者真正死亡的；或者，医师所在的医疗单位不具备实施脑死亡判定操作所需要的设备，但医师擅自在本单位为他人实施脑死亡判定的。（3）强制采摘或偷取脑伤病患者器官造成他人死亡的。例如，强制采摘植物人的器官用于器官移植或贩卖造成植物人死亡的；偷取严重老年痴呆症患者的器官用于贩卖或移植造成患者死亡的；等等。
我国刑法第232条规定：“故意杀人的，处死刑、无期徒刑或者十年以上感有期徒刑；情节较轻的，处三年以上十年以下有期徒刑。”第233条规定：“过失致人死亡的，处三年以上七年以下有期徒刑；情节较轻的，处三年以下有期徒刑。本法另有规定的除外。”据此，凡是实施以上所列举的与脑死亡有关的行为的，都应分别情况，依照上述规定加以定罪处刑。
四、脑死亡与刑法中的故意伤害罪与过失致人重伤罪
（一）故意伤害罪与过失致人重伤罪的概念与特征
故意伤害罪，是指故意非法损害他人身体健康的行为。该罪具有以下几方面的特征：（1）本罪的客体是他人身体健康，即对他人完整的人体组织或者正常器官功能的非法损害。（2）本罪的客观方面表现为非法损害他人身体健康的行为。（3）本罪的主体为一般主体。（4）本罪的主观方面是故意，包括直接故意和间接故意两种情况。
过失致人重伤罪，是指过失伤害他人身体而导致他人重伤的行为。该罪的主要特征是：（1）与故意伤害罪一样，本罪的客体也是他人的身体健康。（2）本罪在客观方面表现为非法损害他人身体健康的行为，即行为人的行为不仅已经实际造成了他人伤害的结果，而且要求这种伤害达到重伤的程度，否则，只可能是民事侵权，而不构成犯罪。（3）本罪的主观方面只能是过失。
（二）脑死亡操作中的故意伤害罪与过失致人重伤罪
实践中，与脑死亡操作有关的故意伤害罪与过失致人重伤罪主要表现为偷取或强制摘取类脑死者的器官用于器官移植以致造成其身体伤害。具体而言，主要包括以下几种情况：（1）偷取或强制摘取植物人、严重老年痴呆症患者、严重的低能儿或精神病人等的器官用于器官移植造成其身体伤害的。（2）因报复或出于其他目的而故意伤害植物人等类脑死者身体的。（3）在患者被判定为脑死亡后，负责摘取其器官用于器官移植的医生发现供体依旧具有生命体征，可能属于误判为脑死亡者的情形，而依旧摘取其器官用于器官移植，造成供体身体伤害的。
我国刑法第234条规定：“故意伤害他人身体的，处3年以下有期徒刑、拘役或者管制。犯前款罪，致人重伤的，处3年以上十年以下有期徒刑；致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。本法另有规定的，依照规定。”第235条规定：“过失伤害他人致人重伤的，处三年以下有期徒刑或者拘役。本法另有规定的，依照规定。”据此，行为人实施涉及脑死亡的上述行为而造成他人伤害时，应依据以上规定并结合伤害结果等因素，酌情对其判处刑罚。
五、脑死亡与刑法中的盗窃、侮辱尸体罪
（一）盗窃、侮辱尸体罪的概念与特征
盗窃、侮辱尸体罪，是指用秘密窃取等方法，或者采用猥亵、破坏、抛弃或者其他方法侮辱尸体的行为。该罪的主要特征为：（1）本罪的客体是社会公共秩序和道德准则。盗窃、侮辱尸体向来被人们视为对死者灵魂的亵渎和不敬，死者家属也往往会因为亲人的尸体被盗窃、侮辱而受到巨大的精神伤害。（2）本罪在客观方面表现为行为人实施了盗窃、侮辱尸体的行为，其侵害的对象是人的尸体。这里的盗窃，是指行为人以非法占有为目的秘密盗取尸体（包括尸体器官或组织）的行为；而侮辱则指行为人以言语辱骂、毁谤、贬损尸体，或者对尸体以污物加以玷污，或者对尸体加以猥亵、毁损、破坏，或者出卖尸体或尸体的部分，或者抛弃尸体、或者打开棺木鞭尸、使尸体敞露等行为。（3）本罪的主观方面是故意，即行为人明知是他人的尸体而故意加以侵害。行为人的动机和目的可能是多样的，例如出于报复泄愤、出于封建迷信或者出于窃取尸体器官用于器官移植，但不管行为人出于何种动机，都不影响本罪的成立。
（二）有脑死亡有关的盗窃、侮辱尸体罪
在脑死亡方面，盗窃、侮辱尸体罪的主要表现为以下情形：（1）未经死者生前同意而死者死后又未征得其家属的同意而擅自从其遗体上摘取器官用于器官移植或者用于贩卖的。（2）未经脑死者本人生前同意而在脑死者死亡后又未征得其家属同意而擅自将其遗体用于医学教学或科研的。（3）以脑伤病患者死后摘取其器官用于移植或其他正当用途为由征得了患者本人同意捐献其器官或在患者脑死亡后征得了其家属同意捐献器官，但实际上将脑死亡者的器官用于出卖等不正当用途的。（4）以脑伤病患者死后摘取其器官用于移植或其他正当用途为由征得了患者本人同意捐献其遗体用于器官移植或医学科研或教学，或在患者脑死亡后征得了其家属同意捐献脑死者的遗体用于医学科研或教学，但实际上将脑死亡者的遗体用于商业用途或其他非原先约定用途的（如用于制造木乃伊、用于展览或用于医学解剖等）。（5）其他盗窃脑死者遗体或侮辱脑死者遗体的情形。如对脑死者进行鞭尸、将脑死者的尸体非法肢解等。
根据刑法第302条，犯盗窃、侮辱尸体罪的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。因此，对于以上盗窃、侮辱脑死者遗体的行为，应当依照该规定定罪处罚。

主要参考资料：
1．吴崇其、达庆东 主编：《卫生法学》，法律出版社，1999年版。
2．肖扬 主编：《中国新刑法学》，上海科技文献出版社，2001年版。
3．赵文燕 主编：《危害公共卫生罪证据调查与运用》，中国人民公安大学出版社，2002年版。

——本文发表于《山西审判》2004年第6期。。
法院处理老信访户之对策

董洁


　　【内容提要】本文阐述了当前法院信访老户的现状、分析了形成上访老户信访行为的特点和成因。立足利津县法院，并结合其他法院的实践，总结了人民法院促使信访老户息诉罢访的经验、并针对当前法院信访工作中的几个问题提出了对策。
　　【关键词】信访老户 法院 经验 对策
　　就涉法信访工作而言，所谓“上访老户”，主要是指对某一法院已经发生法律效力的判决、裁定不服而提出申诉或者申请再审，经过该法院或其上级法院复查驳回、再审改判并经多人、多次、多年接待仍继续来访的上访人员。此外，对于人民法院初审立案、执行等工作不满意而在较长时间内多次、反复来访的上访人员，也通常作为上访老户对待。重复上访的人员中，有相当一部分是上访老户。根据有关文件的统计数字，截至2002年底，全国法院系统上访老户计32789人，与2001年相比上升25.59％，2003年和2004年经法院备案的上访老户数目继续保持稳中有升的趋势。长期以来，上访老户问题已成为人民法院信访工作的重点和难点。这部分人虽然人数不多，但其活动能量大，社会影响广，是造成社会不稳定的主要因素之一，同时也直接影响到法院工作和法院形象，是法院信访总量仍然居高不下的重要原因之一。上访老户问题备受各级法院乃至全社会的关心和重视。笔者针对以下几个问题，对法院如何做好信访老户息诉罢访的工作进行分析与探讨。
　 信访老户上访行为的几个特点：
第一、上访时间长、次数多，有的上访已成习性，并有我行我素、长期缠诉倾向。上访时间长、次数多是上访老户最突出、最典型的表现。这些人长期上访缠诉，有的上访达几年、十几年甚至几十年，其中上访时间最长的达30多年。有的上访老户抛家舍业，不达目的誓不罢休；有的以乞讨或捡破烂为生，在法院周围安营扎寨或露宿街头；还有的专门串联其他上访人员并向他们传授上访“经验”，实际上已经成为职业上访者。如利津县北宋镇四图村赵某以“诉讼大王”、“上访老户”“学法守法用法公民”自居，自1995年以来，向法院提起各类诉讼10余件。在此期间不断向县政法委、信访局、市中院、省高院等部门上访，将诉讼上访作为一种乐趣和嗜好，陷入其中不能自拔。
第二、多数上访者户情绪激烈、言行偏激、举动异常，违法行为对有发生。在上访老户中，有些人为达到个人目的，以各种手段对法院施加压力。他们串联、聚集，拉横幅、穿状衣，下跪、哭诉，静坐、示威，围堵法院和其他国家机关大门，拦截领导干部车辆，围攻法院工作人员，严重干扰了人民法院和其他国家机关的工作秩序，影响社会稳定。有的以自杀、自焚、跳楼、爆炸等相威胁，也有的谩骂、攻击甚至伤害接访人员。这些人虽经各级各部门千方百计地反复做工作，但仍屡访不止，成为一大社会问题。他们耗费了接待人员大量的时间和精力，使正常信访工作受到很大影响。
第三、产生上访老户的案件类型比较集中。老户案件大多集中在与群众切身利益关系密切的民事案件，如当事人不服宅基地纠纷、劳动争议、医疗事故、损害赔偿等民事裁判而提出再审申请的案件。部分产生上访老户的刑事案件是贪污、受贿等职务型经济犯罪案件和涉及人身伤害的案件，其中多数是针对事实认定和证据运用提出申诉的案件。
第四、上访老户多数来自基层群众。他们文化素质低，其中文育或半文育所占比例较大；而且绝大多数年龄大、收入低、经济状况差。农民、退休工人、下岗人员是上访老户的主要组成人员
第五、上访老户通常缺乏法律知识，尤其缺乏现代诉讼制度所要求的程序意识。他们虽然有一定的法制观念，知道通过法律途径保护自己的权益，但对于如何运用法律武器以及通过法律途径实现社会正义的具体条件认识模糊，从而导致其上访行为脱离理性轨道。
上访老户的形成原因：
上访老户是在特定的社会条件和文化氛围下产生的一种复杂的社会现象，其形成既有人民法院审判工作和信访工作方面的原因，又有上访人方面的原因；既有法律规定方面的原因，又有文化传统方面的原因。
第一、法院自身的原因。法院审判的少数案件在认定事实、适用法律等方面确有错误，但因种种原因一直未复查，或虽经复查。但复查不认真，未能依法、及时予以纠正，造成当事人长期申诉上访；有的法官在审理案件时不注意法官形象，工作方法简单，缺乏耐心和热情，使当事人对裁判的正确性产生怀疑，以致败诉不服输，不息拆；有的接待人员在初访接待时未能认真审阅申诉材料和听取申诉人的陈述，对其申诉简单答复或驳回，不能令申诉人信服，有的甚至态度粗暴，造成申诉人与法院产生对立请绪；案件执行难，执行到位更难，“空调”、“白判”现象严重，导致申请执行人即债权人上访。执行难导致上访的情形又有几种：一是执行力度不够，因法院财力、人力影响，使案件得不到执行，或者失去了执行时机，使案件不能得到执行，造成申请执行人不满，到处上访；二是因为政策的原因，如改制企业和特困企业作为被执行人时，一旦强制执行会导致企业职工情绪不稳定，影响社会安定，法院不得不中止或延缓案件的执行，造成申请执行人不满；三是受地方保护主义的影响，有关部门不予配合，暴力抗法事件也时有发生，使法院的执行工作受到严重制约和阻碍；四是被执行人已无财产可供执行，而申请执行人又不理解。其次，执行人员在执行案件时方法简单或采取强制措施不当，导致当事人或案外人上访逐步成为上访老户。
第二、部分上访人自身的原因。部分上访人因文化水平低，不理解或片面理解法律规定，不能接受接待人员的答复和解释，长期坚持无理申诉；也有一些上访人在利己思想驱使下，不顾案件的实际情况，向对方当事人或者法院提出许多不切实际的要求，得不到满足时就走上缠诉缠访之路。当事人因对法院裁决不服，而采取赴省进京上访的方式来解决的现象是与法治建设的目标相违背的。分析这一现象产生的原因，主要是封建社会“人治”观念在作怪，是“官本位”思想在人们身上的集中反映，也是法律权威尚未树立起来的表现。各级领导亲自出面接访，初衷是为了直接听取群众的呼声，但它所引起的负面影响与这一初衷相比却要严重的多，它极易让人产生“谁的官大就找谁”、“人治”要比“法治”管用的印象，将个人问题的解决寄托于高层领导机关。
第三、社会层面的原因。社会纠纷的大量增多与诉讼外解纷机制的弱化。近年来，一些诉讼外纠纷解决机制的职能出现了逐渐弱化的趋势，从而使得大量的原来能够通过其他纠纷解决机制能够解决的纠纷涌向了法院。很多纠纷因为拥有其他纠纷解决机制处理或解决经历，信访者或多或少地产生或积累了一些矛盾或怨气，或者先入为主地形成了偏见或认识，在法院诉讼过程中，这些矛盾、怨气或偏见如果没有得到解决、发泄或支持，从而转向上访或重访，积累下来，便形成上访老户。
不当新闻舆论的误导。上访者大多是弱势群体，当然会引起社会各界的关注。极少量不当的新闻报道，客观上误导了某些上访群众。上访群众往往拿着新闻报道，认为拿到尚方宝剑，到处上访，要求作为以解决，没有达到其目的和要求，便重新上访或越级上访，经多次反复，便成为上访老户。
平行部门或上级部门向法院转办或交办案件的随意性。有的部门或有关领导不顾案件的具体情况，如不考虑能否进入再审程序或能否改判或有无审级限制等因素，直接简单的批办、交办或督办，转办，有些案件已不能够进入再审程序或属于上级法院受理而被驳回申诉，但有关领导或部门交、转办函成为申诉人手中的“令箭”，向法院申诉不休。
社会转型与政府职能的弱化。现行政治体治改革的目标是弱化政府权力，使政府在处理经济体制改革尤其是国企改革中产生的一些问题时受到一定制约和限制，过去找政府解决的大量纠纷转向了法院，上访老户即是其中最激烈、最突出的矛盾。
短期应急行为的影响。重点时期对有些上访户采取了限制、控制等措施，申诉人被解除了限制、控制措施后，认为受到了进一步的不平等对待，更增加了上访的怨气，继续上访不休。
第四、立法方面的原因。现行法律对申诉行为不加限制，法律对于无理缠诉的上访老户没有规定相应的处理措施，信访立法出现空档，信访活动无法可依。近期，进京上访事件剧增且出现滋事苗头是社会矛盾的一种反映，其中不排除别有用心的人借上访聚众闹事的可能。据了解，一些法制比较健全的国家，虽然允许公民进行各种请愿活动，但对请愿活动的范围和形式均有相应的法律来规范和约束，超出法律规定的请愿将按违法论处。而我国迄今为止尚无任何关于信访方面的立法或规定，导致了上访乱、处理乱、对借上访寻衅闹事者进行处理无法可依的尴尬局面，让闹事者抓住了我们的“软肋”，造成工作的被动。
第五、现行信访机制的原因。信访案件处置机制不顺畅、信访机构履行职能不到位。目前，我国各级党委、人大、政府、纪检、法院、检察院都设有专门从事信访工作的机构，不可谓对信访工作不重视。但这种信访机构和信访机制的设置是否科学？在解决信访方面做了多少有效的工作？值得商榷。一方面，在最高国家机关所在地———北京设立大量的信访接待机构，刺激了上访人员告“御状”的心理，使大量的社会矛盾和不稳定因素集中到了首都，对社会稳定极为不利。另一方面，如此多的信访全部集中到最高国家机关，很难得到有效解决，这些机关的信访部门实际上成了信访中转站。省级机关信访机构同样如此，他们没有能力应对如此大的信访任务，便继续充当“中转站”的角色，将信访件层层批转回基层单位或通知基层单位将人领回，形成了当事人满腔希望去上访，转了一圈又回到了原承办单位的大循环。而基层法院一边要处理大量的繁杂事务，一边还要随时准备派出车辆和人员不远千里赴省进京领人，耗费了大量的人力、物力和精力。
处理上访老户问题的几点经验
一、领导重视，将信访工作放在与人民法院其他审判业务同等重要的位置，是处理好上访者户问题的先决条件。凡是缠诉缠访问题解决得比较好的法院，都不同程度地建立了法院一把手亲自抓老户工作的机制。有的法院将信访工作列为“一把手工程”，取得了突出成绩。利津县法院成立以院长为组长，分管院长为副组长，立案庭庭长、政工科长、信访接待人员为组员的信访领导小组，负责全院信访的总体协调工作。对信访老户实行院领导“三定一包”制度，在今年两会期间，确保了当地五涉法信访事件的发生。
二、在人民法院信访工作中采取综合治理措施，是解决上访老户问题的可行思路。多年来，各地法院已经从单纯依赖于接访人员做上访人思想工作的做法，转向以提高裁判质量为核心，侧重于预防和减少申诉案件的信访工作思路。同时，人民法院依靠当地党委、人大、政府的支持和协助，以上下左右联动制度为依托，运用社会各方面的力量，通过法律的、行政的、经济的、道义的等各种手段来促使上访老户息诉停访。具体的做法有：　　1、与刑事审判部门协调，共同处理刑事附带民事上访老户问题。涉及刑事附带民事案件的执行上访老户，一般是刑事附带民事案件附带民事部分的原告，因附带民事赔偿部分得不到赔偿而申请执行，但被执行人即刑事附带民事被告人在服刑期间，家庭无可供执行财产，甚至家庭已瓦解，造成案件难以执行，申请人因此而成为上访老户。要解决此类上访老户的问题，必须在刑事被告人被判刑之前，即提前着手处理附带民事赔偿问题，将刑事附带民事上访老户问题消灭在萌芽状态。 2、与政府有关部门协调，共同处理乡镇政府为被执行人的申请执行人上访问题。过去一段时间，乡镇农田水利建设、办公设施建设、教育设施建设等使部分乡镇政府遗留下大批债务。近期乡镇经济不景气，乡镇政府偿债能力差，造成作为债权人的申请执行人重复上访。这类问题，只与乡镇政府交涉很难处理，现在乡镇财政又交由上级财政代管，乡镇缺少自用资金，要解决此类问题，必须与政府有关部门协调，共同处理。 3、与劳动部门协调，处理企业职工上访问题。近年来，部分企业经营不景气，带来大量企业债务无力偿还的问题，拍卖企业财产偿还债务，势必造成企业困难甚至倒闭，企业职工为了工作，往往会上访反对拍卖行为。另外，国有企业体制改革带来了大量职工下岗问题，劳动争议案件逐年上升，因企业改制或经营不善等原因，应付给职工的补偿款和集资款往往迟迟得不到执行，也造成部分职工上访。这类问题，应积极与劳动部门联系，大力宣传劳动法律法规，多方面为职工寻求就业门路，或者动员职工入股购买企业继续经营，变单纯的企业职工为企业职工与股东合一，增强企业职工的积极性，从根本上解决职工的问题。
三、建立一套行之有效的申诉信访工作机制，是阻止上访老户的形成和不断减少上访老户的关键。这种工作机制，必须体现人民法院申诉信访工作的法律程序化、规范化和公开化。利津县法院坚持建章立制，以法管访。建立督查制度，对需转办的信访案件，尤其是领导交办的信访案件，严格按照督察制度的要求“一督到底”。对超出时限要求的，使用《信访督察单》由院领导实施督察。设立信访档案制度，接待信访人员首先做好接待笔录，将信访人员提出或者反映的问题进行记录，确保件件落到实处，使信访人员的正当要求得到满足或经妥善处理的，装订成卷宗，做到一案一结，一案一卷，归档保管。建立回访制度，接访人员坚持按时到信访人家中或其单位进行回访。出现问题或发现苗头性的问题就地解决，达到良好效果，从一定程度上杜绝了反复信访的现象。建立接访服务承诺制度，向来访人员公开做出六项承诺；公开接访程序、接待人员守则，接受来访人员监督。
四、找准病因、辨症施治。从申诉理由的角度看，上访老户大体上可以分为三类：一是申诉理由成立、原审裁判确有错误但问题长期得不到解决的；二是申诉无理、申诉理由已经被依法驳回但申诉人仍然坚持无理取闹的；三是申诉理由部分成立、原审裁判存在着瑕疵但又不符合提起再审条件的。这三类情况，应当分别处理。利津县法院坚持流程管理、审访衔接。进一步完善了“信访—立案—排期（进行繁简分流，做好庭前准备，确立开庭时间、场所及审判人员）—案件转办、督办—结案登记—审判监督—整理归档”一整套流程管理机制。去年以来，该院共接待涉法来访案件中，75%的案件通过信访人员的解释说理工作实现了息诉息访；10%的案件分流到相关案件承办人，以判后说理和执行说理的方式进行解释说明。其中涉及审理的案件全部实现息访，涉及执行的6件上访案件中，经接访人员与执行机构共同研究执行方案，有4件实现和解息访，1件因所涉案件已部分执行，当事人表示不再上访；8%的案件通过与相关部门协调，委托其他部门处理，并将反馈信息备案；6%的案件经合议符合法院受理案件的范围，指导当事人依照法定程序起诉，并对相关案件进行全程跟踪。
信访工作中的现存问题及对策
一、对于上访老户，个别部门存在畏难情绪，处理上以拖为主，得过且过。
针对这个问题，有必要从思想入手，克服畏难发愁情绪。首先思想上要高度重视，坚决克服上访老户工作无关大局的不正确认识，把其作为一项政治任务来完成。其次，要树立信心，坚决克服对上访老户思想上厌烦、工作上畏难的情绪，扎扎实实地从根本上解决问题。另外，要加强对上访老户工作的领导，成立专门工作小组，实行齐抓共管，协同作战。
二、不少信访部门硬件设施不到位，干警配备不强、物质待遇跟不上。目前，有些法院接访场所缺乏电脑、安检设备等必要的硬件设施，接待环境也达不到要求；少数法院的接访机构仍然呈现着“退休中转站”、“第二老干部局”、“来访挂号室”等状况，个别法院信访接待室甚至还存在着“单干户”现象；还有的法院不能合理解决信访补贴冈题。上述现象导致接访人员工作热情低，敬业精神差，直接影响接访工作的质量。
针对这个问题，有必要从建设入手，完善法院信访部门的硬件设施，加强人民法院信访干部队伍建设，提高接访干警的政治素质和业务素质。要加强硬件设施建设，改善接待环境，提高信访工作的智能化水平。要配备与任务相适应的信访工作干部力量，并通过多种形式提高干部队伍政治思想和业务素质。按照当地党委、政府的有关规定，合情合理地解决信访补贴问题。同时，建立科学的信访工作考核激励机制，切实提高信访工作的质量和效率。在这一方面，利津县法院提出“人人都是接访员”，要求每位工作人员，从仪容仪表，言行举止做起，对诉讼当事人以及来访人员做好诉讼指引工作，在力所能及的范围内对来访人员提出的问题谨慎作好解释解答，对于在该院备案的上访老户做到人人心中有数。实现了全院联动，统筹协调的“大信访”格局。
三、对一些缠访者尤其是采取过激甚至违法行为的上访者难以处置。少数上访人利用法律、制度上对申诉权利缺少制约的漏洞，滥用这一权利；有的无理纠缠，甚至辱骂法院信访工作人员，影响法院正常的工作秩序。在收容遣送制度被取消以后，如何应对某些上访人的过激、违法行为，尚未建立起相应的处置机制，接访干警们感到困惑。
针对这个问题，有必要从协调入手，要依靠党委领导，积极争取政府和各有关部门的支持开展上访老户的化解工作。解决上访老户问题涉及到社会的方方面面，其中一些需要解决的实际问题，仅靠法院自身是难以应对的。应当向党委、政府负责同志如实报告、反映工作中的困难和问题，积极争取各方面的支持与配合。
（利津县人民法院）