民事诉讼证据立法与诚实信用原则

刘海涛


[内容提要] 伴随着对诚实信用原则被确立为民事实体法基本原则的演进过程的总结，本文就在民事证据法中确立诚实信用原则作为基本原则的可行性进行论证，进而简要地分析了诚实信用原则作为未来民事证据法的基本原则，对整个民事证据法立法及其解释.适用的指导意义。
[关键词] 民事证据法 基本原则 诚实信用

肇始于八十年代后期的民事审判方式改革，是以强化当事人举证责任为切入点和突破口的。随着这种改革的持续和不断深入，证据制度之于诉讼程序的核心作用日益凸显，制订一部较为科学和完善的民事证据法典因此也愈来愈显得迫切。正是因应这一需要和作为民事证据立法的理论准备，近年来我国学者大量研究和译介了国外一些较为先进的证据制度。可以预见,对这些域外先进诉讼证据制度的法律移植，必将极大地克服我们在这一领域本土资源薄弱的不足，使得我国未来的证据立法处于一个较高的基点上。然而，应当认识到，一部科学的法典绝不可能仅仅是某些先进制度的简单聚合。在各个具体制度中还应当贯穿着一些普适的、共同的基本原则，以保证整部法典的和谐和统一，并用以支撑各个具体制度自身的正当性。基于上述认识，结


合对其他部门法尤其是民法中基本原则演进的研究，笔者认为，我国民事证据法亦应当确立诚实信用原则为其基本原则之一。下面，笔者试就在民事证
据法中确立诚实信用原则的可行性作一浅探，以期搏得对这一大胆命题的认同或者批判。需要说明的是，由于上述论题的提出基本上是缘起于对民法诚实信用原则的历史比较研究[1]， 故而本文的论述亦遵循同样的思路。

一、诚实信用原则的内涵及其在民法中的演进[2]

诚实信用作为市场交易中的一种道德要求，起初是以商业习惯的形式存在。它要求人们在市场活动中讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。[3]长期以来诚实信用是作为成文法的补充而对民法关系起着某种调整作用的。而它作为民法基本原则的地位之奠定，乃是人类法哲学不断发展和立法技术日益成熟的结果。概括而言，诚信原则在民法中的发展经历了罗马法、近代民法和现代民法三个阶段。
1、罗马法阶段
诚实信用作为道德领域的规范植入法律的作法始于罗马法，随着罗马商品经济的充分发展，立法者面对各种纷繁复杂的商品交换关系，日益感到对每一种都详加规定的困难。他们发现，无论法律条款和契约约款多么周密，如果当事人心存恶意，总能找到规避之法。因而原有的绝对严格规则主义立法技术开始遭到批判。在此基础上，罗马法中发展起了诚信契约和诚信诉讼。相对于严正契约而言，诚信契约要求债务人不但要承担契约规定的义务，而且要依诚实信用承担善意、诚实的补充义务。相应地，在解决诚信契约所发生纠纷的诚信诉讼中，承审员不但可以根据契约内容来确定当事人之间的权利义务，还可依据诚实信用原则所赋予的自由裁量权对契约内容进行干预，按照通常人的判断标准增加和减少当事人所承担的义务。可见，罗马法的诚实信用虽被限制在债法的领域内，但作为现代民法中诚信原则的两个


方面──诚信要求和自由裁量权，均已萌发于其中。
2、近代民法阶段
从欧洲近代史上的法典编篡运动到德国民法典的制订，为诚实信用原则发展的近代民法阶段。在这一时期绝对主义的认识论和形而上学的哲学基础影响下，绝对严格规则主义的立法方式占据主导地位。由于立法者对法律规范详尽性、安定性的机械追求，法官的自由裁量权被剥夺殆尽。诚实信用原则遂仅具有指导当事人进行民事活动的意义，并且依然被限定在债法的范围内适用。显然，对司法活动能动性的彻底否定极大地限制了诚实信用原则的作用。但不容否认，由于诚实信用原则包含了市场经济的一般道德要求并体现出公平、正义的价值取向，故而它不能不为立法者所尊重。相应地，这一时期的成文法，如法国民法典等均明文规定了诚信条款，这一进步，为诚信原则在现代民法中的发展奠定了立法基础。
3、现代民法阶段
既往立法实践中的绝对严格规则主义，使得法律陷入僵化而不能满足社会生活的需要，并且牺牲了个别正义。[4]二十世纪以来， 越来越深刻的对绝对严格规则主义立法缺陷的认识，迫使人们开始普遍认同成文法自身所固有的局限性和司法活动的能动性，于是在立法中体现了严格规则和自由裁量相结合的主张。此外，随着工业技术的飞速发展，个人本位思想渐渐转变为社会本位思潮，故而人类道德与法律相互渗透的趋势不断加强。在这一背景下，诚实信用所代表的道德内涵及作为一般条款的工具意义得到了立法的高度认同。1907年，瑞士民法典在第2 条中体现了如下规定：“任何人都必须诚实、信用地行使权利和履行其义务。”这条规定第一次把诚实信用原则作为基本原则在法典中加以规定，以默示的方式授予了法官自由裁量权，同时，也开创性地把诚实信用原则扩张到及于一切民法关系──权利的行使和义务的履行。这种适应了现代社会需要的立法方式随后即被大陆法系各国所纷纷仿效。诚实信用原则遂获得了空前的发展，其在民法体系中的地位不断提高，及至今天被公认为君临为民法全法域的“帝王条款”。


我们可以看到，诚实信用原则自被罗马法植入法律后至今，其适用范围逐步扩大，不仅适用于契约的订立、债的履行，更及至一切权利的行使和义务的履行。其性质亦由补充当事人意思的任意性规范，转变为当事人不能以约定排除其适用，甚至不待当事人授引法院可直接依职权适用的强行性规定，究其本质，在于诚实信用原则由于将道德规范与法律规范合为一体，而兼具了法律调节和道德调节的双重功能，使得法律条文具有极大的弹性。[5]
同时，诚实信用原则的发展演进始终伴随于人类立法实践中严格规则与自由裁量的较量，并在二者的相互妥协和融合中被赋予了克服成文法局限性的工具意义。
必须承认，道德和法律相互渗透的趋向、成文法的局限性绝非民法这一家部门法所独有，也绝不仅限于实体法或者私法领域。故而，上文中就诚实信用原则在民法中的演进之回顾和总结，对于我们的民事证据立法必然极具启发意义和借鉴价值。

二、在民事证据法中确立诚实信用原则的可行性

1、 民事证据法将不可避免地具有成文法的局限性[6]
所谓成文法的局限性，是指成文法由于其技术上的特点不能完善地实现其目的的情况，是成文法为获得其安定性等积极价值而不得不付出的代价。对于成文法的局限性之认识系基于辩证唯物主义基本原理：就人类个体而言，我们对世界的认识始终受到主、客观各种条件的制约，而无法达致绝对真理。同样，立法者也不可能预见到一切可能发生的情况并据此制订出天衣无缝，预先包容全部社会生活事实的法典，这就使得法律不可能不存在规则真实和一定的不适应性。[7]显然，这种法律上的阿喀琉斯之踵[8]对于我国未来的民事证据法亦无可避免。封闭性的立法态度必将使得法律失去生命力，从而在日新月异的社会发展中遭致淘汰。而近代立法实践表明，以引入一些基础性的一般条款，来赋予法律适当的弹性，从而使得法官能够针对不同社会


情势对法律作出合乎情理的扩张，这无疑是克服成文法局限性的有效手段。而诚实信用原则因其所代表的契合于法律根本目地的公正观念，正可以充任这样的基础性一般条款。
此外，如梁慧星先生所言：“一般而言，法律条文均极为抽象，适用于具体案件时，必须加以解释。进行法律解释时，必须受诚实信用原则的支配，始能维持公平正义。”[9]当然，对比民法而言， 民事证据法多为强行性规范，其明确性就整体而言要优于民法一般规范。但即使如此，民事证据法终究还是要以一定数量的文字作为其载体，而语言文字固有的歧义性势必使
得法律条文或多或少地产生模糊性。此种情形下，我们同样有必要运用诚实信用原则在法律解释上的指导.规范功能，来保证民事证据法立法本意的正确实现。
2、 民事证据法的两栖性决定其应当确定诚实信用原则
正如前文对于诚实信用原则在民法领域演进之总结，诚实信用原则的适用起于债之履行，其后渐及于一切民事权利之行使和义务之履行，其适用范围随着人们对其内涵的丰富而呈逐步扩大之势。台湾学者史尚宽也注意到“关于此原则之适用，并有主张不限于私法，而并应及于公法、宪法”。[10]民事证据法虽在一定程度上属于公法性质，但亦应适用诚实信用原则。这是因为，诚实信用原则不独是用于平衡当事人之间的利益，还在于其要求当事人不得通过自己的活动损害第三人和社会的利益，必须以符合其社会经济目的的方式行使自己的权利。这种对当事人权利行使的限制，符合现代社会个人本位向社会本位法律思想的转变趋势，这对于诉讼机制的和谐运行尤其具有重要意义。也正因此，将诚信原则引入民事诉讼领域这一主张近来得到了许多学者的赞同。[11]
不可否认，民事证据法由于涵括了法院调取证据、采信证据等一系列具有职权色彩的内容，因而在一定程度上具有公法性质。但道德与法的结合在公法领域亦为势所必然。事实上，民事证据法中关于当事人举证、质证、证据披露，自认等许多规则本身即带有强烈的私法色彩，并且，由于我们诉讼


证据制度设计上对当事人主义模式一些特点的大量吸收，使得这种“私法化”必将更为明显，因而以私法的理念和原则来约束当事人之间的证据法律关系亦为必要。此外，民事证据法虽被大多数人界定为程序法，但其中关于举证责任分配等许多内容不完全是程序法问题，而往往是在实体法即民法中作出规定，况且，民事证据并不完全用于诉讼和审判，它同时也用于指导和规范民事行为，确认和证明民事法律关系的产生、变更和消灭，保护民事权利和避免民事纠纷。也就是说，证据问题离开诉讼也会发生，也正因如此，我国亦有部分学者提出可将民事证据置于民法典中来规定。[12]由此可知，既然诚信原则在民事实体法中的“帝王条款”地位已为世所公认，其适用于民
事证据法自然也就是应有之义了。
3、 诚实信用原则的道德色彩为其在民事证据法中的普遍适用创造了条件。
史尚宽先生认为，诚信原则要优于一般原则，因为法律的标准应当是社会的理想即爱人如己的人类最高理想，这种理想所处的地位要高于法律和契约，诚信原则便是这种最高理想的体现，而法律和契约则属于实现这种思想境界的途径和手段。[13]可以说，诚实信用原则正是由于它这种强烈的道德色彩，而演变成为高层次的理念为人们所信奉和遵循。必须确认，道德和法律同为社会上层建筑，同属社会意识范畴，二者必然相互影响和相互渗透。法律必须体现一定的道德精神，遵循和捍卫社会主流的道德评判标准。民事证据法固然在制度设计的层面上显得刚性，但并不能因此就排斥其对道德精神的遵循和吸收，正如现代工业的发展始终应当尊重人类社会的基本伦理。可以想象，如果缺乏了诚实信用原则的约束，诉讼将在当事人纯粹技术意义上的证据攻防大战中丧失其正义的本质，而沦为无意义的诉讼技巧的竞赛，甚至是“邪恶的角斗”。关于这一点，西方国家尤其是英美法系一些国家历史上的教训颇值得我们引以为鉴。[14]
广东省韶关市人民政府


颁发《韶关市乡镇煤矿安全生产管理办法》的通知
（韶府[2003]25号）

各县、市、区人民政府，市府直属有关单位：
现将《韶关市乡镇煤矿安全生产管理办法》发给你们，请按照执行。

韶关市人民政府
二○○三年二月十九日

韶关市乡镇煤矿安全生产管理办法

一 总 则
第一条 为全面贯彻实施《中华人民共和国安全生产法》，适应机构改革带来的煤矿安全监察执法主体的变化，进一步强化我市乡镇煤矿安全生产管理，保障乡镇煤矿工人的生命财产安全，促进我市乡镇煤矿健康发展，根据国家和省的有关规定，并结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于我市乡、镇、村、个人或合股开办的“三证一照”（《采矿许可证》、《煤炭生产许可证》、《矿长安全资格证》、《工商营业执照》）齐全的煤矿（以下简称乡镇煤矿）。

二、政府和职能部门管理职责
第三条 各级人民政府对乡镇煤矿的安全生产实行统一领导，并对本地区的安全工作负主要领导责任：
（一）市人民政府负责对县人民政府的安全生产管理工作进行监督和检查；
（二）县（市、区）人民政府定期布置检查乡（镇）人民政府及县（市、区）煤炭工业管理部门对安全生产工作的管理情况，并根据第二十九条规定处理有关事项；
（三）县（市、区）、乡（镇）人民政府要严格执行煤矿安全巡查制度，定期检查和报告乡镇煤矿安全生产制度的执行情况；对相互影响安全生产的矿井进行调解，并根据第二十九条规定处理有关事项。
第四条 各级煤炭工业行业管理部门对乡镇煤矿安全生产实行行业管理，并对本部门的安全生产管理工作负全面责任，其主要职责是：
（一）设置安全机构或配备专职人员，负责所在地区的煤矿安全监督检查工作；
（二）组织乡镇煤矿职工（第十六条第七款规定者除外）进行安全培训和安全生产教育；
（三）帮助乡镇煤矿建立安全生产责任制度及安全管理规章制度，并做好督促落实工作；
（四）督促乡镇煤矿在《采矿许可证》规定的法定开采范围内开采，发现违法的超层越界行为，向国土资源部门报告，及时制止违法的超层越界行为；
（五）开展定期或不定期的安全生产大检查活动；
（六）对违法违章开采的乡镇煤矿进行处理或处罚；
（七）组织乡镇煤矿开展对开采范围的地质、水文、老窿等情况的调查；
（八）协助政府对影响邻矿安全生产的问题进行调解和提出处理意见；协助有关部门对作出封闭决定的乡镇煤矿实行强制封闭；
（九）设立矿山救护队，负责抢险救灾工作；
（十）履行国家规定的其他职责。
第五条 环境保护、国土资源、工商行政管理、公安等部门应在各自的职责范围内配合行业管理部门做好乡镇煤矿安全生产管理工作。

三、乡镇煤矿法人代表安全职责
第六条 乡镇煤矿的法人代表是安全生产第一责任者，对本矿的安全生产负全面责任，其主要职责是：
（一） 建立健全本单位安全生产责任制；
（二） 组织制定本单位的安全生产规章制度和操作规程；
（三）提供符合安全生产条件的劳动场所，落实各项安全生产措施，保障工人的人身安全及身体健康；
（四）根据生产岗位的特点，确定每个工人的安全生产责任，配备足够数量的安全员对矿井的安全生产情况进行监督检查，并每月进行安全生产大检查；
（五）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（六）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患；
（七）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
（八）及时、如实报告生产安全事故。

四、煤矿企业安全管理
第七条 乡镇煤矿应贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，严格执行国家和地方的安全生产规章制度，做到安全生产与开采经营同计划、同布置、同检查、同评比、同总结。
第八条 乡镇煤矿建设工程（新建、改建、扩建）必须有规范的设计文件。设计文件必须符合矿山安全规程和行业技术规范，并经煤炭行业主管部门批准，不符合煤矿安全规程和行业技术规范的，不得批准；没有规范设计文件和批准的建设工程不得开工。
乡镇煤矿建设工程必须按照煤炭行业主管部门批准的文件施工。
乡镇煤矿建设工程安全设施竣工之后，应当经煤炭行业主管部门验收，并须有安全生产监督管理部门参加；不符合煤矿安全规程和行业技术规范的，不得验收，不得投入生产。
第九条 乡镇煤矿必须严格按照《采矿许可证》规定的范围开采，严禁超层越界开采。采矿作业不得擅自开采保安煤柱，不得采用危及相邻煤矿的决水、爆破、贯通巷道等危险方法。
第十条 乡镇煤矿实行承包经营的，双方应依法签订承包合同，承包者应持有《矿长安全资格证书》。承包合同必须订明安全生产的责任条款，安全生产责任不明确的，发包者负连带责任。
第十一条 乡镇煤矿应建立采掘工作面作业规程、技术操作规程、安全生产奖罚制度和事故调查分析报告制度等规章制度。
第十二条 乡镇煤矿必须为下井工人配备符合国家劳动保护标准的水鞋、工作服、安全帽、矿灯及其他必需的防护用具。不配备上述用具的，工人可不下井作业，矿长不得因此解雇工人。
第十三条 乡镇煤矿须按省有关政策规定匹配注册安全主任；特种作业人员必须经培训、考核、领取合格证后，方可独立从事本职工作；生产工人必须按有关规定进行安全培训教育。
第十四条 乡镇煤矿不得雇用未满18周岁的未成年人，不得安排女工从事井下作业。
第十五条 乡镇煤矿发生伤亡事故，应立即组织抢救，并按国家有关规定及时上报。

五、煤矿安全监察
第十六条 安全生产监督管理部门对乡镇煤矿实施安全监察并负责监督检查，主要职责是：
（一）督促行业管理部门对乡镇煤矿职工开展安全教育和技术培训工作；
（二）检查安全技术措施的落实以及安全技术措施经费的使用情况；
（三）对违法违章开采的乡镇煤矿作出处理；
（四）参加新建、扩建、改建乡镇煤矿的安全技术措施的设计审查和竣工验收；
（五）对乡镇煤矿的安全生产状况进行不定期的监察和监测，指导煤矿安全监察队伍开展工作；
（六）组织、指导安全评价机构对乡镇煤矿的安全生产条件进行定期的安全评价；
（七）负责乡镇煤矿的矿长、注册安全主任、安全员、特种作业人员的安全技术培训及考核发证工作；
（八）负责乡镇煤矿事故的调查处理工作；
（九）协同有关部门对作出封闭决定的乡镇煤矿进行强制性封闭；
（十）履行国家规定的其他职责。

六、煤矿安全监察队
第十七条 各县（市、区）政府必须设置煤矿安全专项监察队，对辖区乡镇煤矿进行经常性的监督检查。
第十八条 煤矿安全监察队隶属各县（市、区）安全生产监督管理局（或经贸局）领导，必要时也可由市安全生产监督管理局统一调配使用。
第十九条 煤矿安全监察队的人员数量按各县（市、区）煤矿数量和产量综合考虑。煤矿数量在10对以下的县（市、区），每对矿井配备不少于1人；煤矿数量在10对以上的县（市、区），按照年产量5万吨/1人的数量配置。煤矿分布范围广、煤矿数量多的曲江、仁化应在煤区设立煤矿安全监察分队。
第二十条 煤矿安全监察队伍是为适应我市煤矿安全监察工作的需要而组建的队伍，必须保持该机构及其人员的相对稳定，机构性质由各县（市、区）政府根据各自实际确定。
第二十一条 煤矿安全监察队的职责是：
对辖区内的乡镇煤矿的安全生产条件进行现场安全监督检查，发现违法违规行为，当场纠正或限期改正；对影响煤矿安全的违法违规行为提请有关部门依法作出行政处罚；督促各矿山企业改善安全生产条件；对辖区煤矿负安全生产监管责任；完成县（市、区）安全生产监督管理局布置的其它各项工作。
第二十二条 煤矿安全监察队必须配置必要的一氧化碳监测仪、瓦斯监测仪等安全工作必备仪器设备和交通工具，以保证安全监察队有效地开展安全监察工作。
第二十三条 煤矿安全监察队的经费筹集
根据和参照国家和省有关政策规定，煤矿安全监察队的经费从原煤炭公司收取的煤矿安全措施费中的返回煤矿部分提取。

七、乡镇煤矿安全评价
第二十四条 为有效提高我市乡镇煤矿的抗灾害能力，为矿井的关留提供决策依据，市政府决定对乡镇煤矿实施定期安全生产条件评价制度，评价周期为每两年一次。
第二十五条 评价对象为2001年后经省市验收合格（“三证一照”齐全）、年生产能力3万吨以上的矿井和通过了联合改造方案（初步）设计的矿井。对达不到年生产能力3万吨又不能提出改造方案设计的矿井，依法吊销其《煤炭生产许可证》，并予以关闭(待《煤炭生产许可证》到期时)。
第二十六条 乡镇煤矿安全评价依照国务院安全生产委员会办公室制定的《小煤矿安全生产基本条件》的条款以及矿井污水和矿渣排放的有关环保要求逐一进行，评价机构对井下各采区、工作面作全面评价。评定为不合格的矿井，必须限期整改或停产整顿，经整顿后再作复核评价。
第二十七条 限期整改或停产整顿矿井须经县煤炭行业主管部门验收合格并提出书面申请，由市安全评价机构作出安全复核评价，经复评合格后方可恢复生产，经重新复评仍然不合格的，市政府有关部门将按有关规定，提请发证机关吊销其《煤炭生产许可证》。
第二十八条 安全评价工作过程中，评价机构及其工作人员要本着对企业负责、对人民生命财产负责的态度，严格按标准进行评价，煤矿企业必须对安全评价工作作出如实配合。

八、纠纷处理
第二十九条 乡镇煤矿与县国营煤矿发生有关安全生产的纠纷，双方应协商解决，协商不能解决的，由县行业管理部门提出处理意见报县人民政府，县人民政府应在收到县行业管理部门书面报告之日起20日内作出处理决定。
乡镇煤矿之间发生有关安全生产的纠纷，双方应协商解决。协商不能解决的，由县行业管理部门提出处理意见，提请乡（镇）人民政府处理。乡（镇）人民政府应在收到县行业管理部门书面意见之日起20日内作出处理决定，但涉及封闭煤矿的须经县人民政府审核批准，报有关部门作出关闭处理。
涉及相邻行政区的乡镇煤矿发生有关安全生产的纠纷，应协商解决；协商不能解决的，由两地的上一级人民政府解决。

九、安全措施费的使用和管理
第三十条 根据省人民政府有关政策规定，从维简费（8.5元/吨煤）中提取不少于25%作为安全措施费（即不少于2.1元/吨煤），其中：30%由县（市、区）煤炭行业管理部门掌握调剂使用（0.63元/吨煤）；70%由县行业管理部门代收上交市安全监督管理部门用于煤矿安全卫生治理、事故调查处理及作为煤矿安全监察队的经费来源（1.47元/吨煤）。
县煤炭行业管理部门提取的安措费应单立账册，用于乡镇煤矿的通风、瓦斯防治、防尘、防火、防水和矿山救护、安全培训等设施建设；重点产煤区的县行业管理部门可用安措费建立安全技术服务中心，配备必要的安全检测仪器、矿灯、充电器等小型设备，为乡镇煤矿服务。
从煤矿安全措施费中提取的煤矿安全监察队经费主要用于煤矿安全监察队人员的工资、办公及购置必要的安全设备和交通工具等费用支出。此款实行专款专用，不得挪为他用。

十、罚 则
第三十一条 违反本办法规定的，按下列规定处理：
（一）违反第三条规定造成重特大人身伤亡事故或特大经济损失者，由安全生产监督部门对县（市、区、乡镇）人民政府主要领导提出处理建议，报当地人民政府或上一级人民政府批准后，予以通报批评和行政处分；
（二）违反第四条规定造成重大人身伤亡事故或重大经济损失者，由安全生产监督部门对行业管理部门的主要负责人提出处理建议，报上级有关领导机关批准后予以行政处分；
（三）违反第十一条规定者，由县行业管理部门责令限期改正；
（四）违反第十二条规定者，由安全生产监督部门责令限期补发必备用具，逾期不发的，处以200元以上500元以下的罚款；
（五）违反第十三条规定者，由安全生产监督部门责令把有关人员撤离岗位或停止独立操作，补办培训、考核手续，并处以5000元以上2万元以下的罚款；
（六）作业场所的劳动条件达不到国家或地方规定安全卫生标准、在接到期限整改通知书后仍不整改的，由安全生产监督部门责令停产整顿，并处以5000元以上1万元以下的罚款；
（七）违反第三十条规定将安措费挪作他用者，由安全生产监督部门责令限期将专款调回，并对挪用单位处以5000元以上2万元以下的罚款；
（八）乡镇煤矿因非不可抗力造成人员伤亡事故的，按国家和我省的有关规定依法处理；
（九）对违反本办法规定造成严重后果构成犯罪的，由司法机关依法处理。
第三十二条 违反第九条规定超层越界开采和危及其它矿安全开采的行为，由煤矿安全监察人员责令其立即停止作业，拒不停止作业的，由安全生产监督部门提请发证机关吊销其《煤炭生产许可证》；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第三十三条 年产量3万吨以上（含3万吨）的乡镇煤矿，在新建、扩建、改建时其安全设施须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。安全设施工程设计未经安全生产监督部门审查同意而施工的，由安全生产监督部门责令改正，并处以2万元以下的罚款；安全设施未经安全生产监督部门验收或验收不合格而擅自投产的，由安全生产监督部门责令其停止生产，并处以2万元以上5万元以下的罚款。
对煤矿安全评价中存在弄虚作假的有关单位和人员，根据《煤矿安全监察条例》第45条的规定，由市安全生产监督管理部门对矿主给予警告处分并罚款5万元。对其他责任人，作出给予撤职直至开除的纪律处分。
第三十四条 乡镇煤矿违反本办法规定的，由安全生产监督部门执罚。
当事人应在收到安全生产监督部门处罚决定之日起15日内到指定的银行缴纳罚款。罚款应使用财政部门统一印制的罚款票据，罚款全额上缴国库。
第三十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可在收到处罚通知书之日起15日内向行政执罚单位的上一级机关申请复议，上一级机关应在2个月内予以行政复议。
当事人对处理处罚机关的上一级机关批复仍不服的，可按《中华人民共和国行政诉讼法》的规定向人民法院提起诉讼。对处罚决定提出申诉或提起诉讼的，在申诉的诉讼期间原处罚决定继续执行。
第三十六条 当事人在法定期限内不提出复议申请或向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由行政执罚机关依法向人民法院申请强制执行。
第三十七条 本办法由韶关市安全生产委员会办公室负责解释。
第三十八条 本办法从颁布之日起实施。